КАК ПОЛУЧИТЬ СТАТУС КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
Если у вас уже есть статус квалифицированного инвестора у другого брокера, вам придется снова получить этот статус в нашей компании: мы не можем присваивать статус на основании решений других брокеров.
Для получения статуса обратитесь к своему менеджеру или напишите на почту kval@skyrocketassets.ru . Если у вас достаточно активов или оборотов на брокерских счетах у нас, мы сами соберем необходимые документы. В других случаях попросим прислать нам свежие документы, подтверждающие выполнение одного из вышеперечисленных условий.
ТРЕБОВАНИЯ ПО АКТИВАМ
ТРЕБОВАНИЯ
Чтобы стать квалифицированным инвестором по активам, нужно владеть ими на сумму не меньше 6 000 000 ₽. Подходит только ОДИН из вариантов:
- Деньги и драгоценные металлы на счетах в банках, а также ценные бумаги;
- Ценные бумаги, а также гарантийное обеспечение по фьючерсам и премия по биржевым опционам.
Важно учесть, что не могут быть учтены: денежные средства на кредитных картах, овердрафт, ценные бумаги у иностранных брокеров, денежные средства на счетах юридических лиц, кроме Индивидуального Предпринимателя, денежные средства у доверительных управляющих, активы, купленные на маржинальные средства.
КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ НУЖНЫ
Наличие денежных средств на счетах в банках или активов у других брокеров можно подтвердить следующими документами:
- БРОКЕРСКИЙ ОТЧЕТ: для учета денежных средств на брокерском счете или гарантийного обеспечения по деривативам;
- БАНКОВСКАЯ ВЫПИСКА или справка о состоянии счета: для учета денежных средств на счетах в банках (для учета денежных средств на счете ИП необходима выписка или справка о состоянии счета);
- БРОКЕРСКИЙ ОТЧЕТ или счет ДЕПО: для учета ценных бумаг;
- Для учета драгметаллов нужна ВЫПИСКА или СПРАВКА из банка о состоянии металлического счета.
ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ
- В документах должна быть отражена только ВАША собственность — кредитные деньги не учитываются;
- Срок актуальности — 20 рабочих дней;
- Номер и содержание документы читаемы, информация не закрыта пальцами или другими предметами;
- Документ имеет печать и подпись уполномоченного сотрудника, а также указана его должность;
- Нумерация в документе представлена последовательно — от первой до последней страницы по порядку;
- Документы поданы в формате электронной справки, скана или фото бумажного документа (скриншот или фото монитора не подойдут);
- Если это скан или фото документа, на нем не должно быть бликов.
ТРЕБОВАНИЯ ПО ОПЫТУ РАБОТЫ
ТРЕБОВАНИЯ
Ваша работа должна быть связана с финансовым рынком. Например, это может быть совершение сделок с финансовыми инструментами, подготовка индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, или занимать должность, требующую согласования Банка России.
К таким профессиям могут относиться должности трейдера, риск-менеджера, инвестиционного советника и т.п..
Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, связанная с ценными бумагами должен составлять:
- не менее 2-х лет — в организации со статусом квалифицированного инвестора;
- не менее 3-х лет — в организации, не имеющей статус квалифицированного инвестора.
Учитывается опыт за последние 5 лет до подачи заявления на статус квалифицированного инвестора в АО “Скайрокет Ассетс”.
Список организаций со статусом квалифицированного инвестора.
КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ НУЖНЫ
Необходима заверенная копия трудовой книжки, а также оригиналы или заверенные работодателем копии должностных инструкций для каждой занимаемой должности. Документы от иностранных организаций должны быть переведены на русский язык и нотариально заверены.
Если ваше назначение на должность требовало согласования с Банком России, потребуется заверенная нотариусом или работодателем копия либо оригинал письма-уведомления от Банка России.
Если работа не указана в трудовой книжке, потребуется оригинал и копия трудового договора, который подтверждает работу по совместительству.
Проверьте, что все документы заверены подписью и печатью, а в должностной инструкции указаны обязанности, связанные с одним из этих видов деятельности:
- совершение сделок с финансовыми инструментами;
- подготовка индивидуальных инвестиционных рекомендаций;
- управление рисками, связанными с совершением сделок.
ТРЕБОВАНИЯ ПО ОБРАЗОВАНИЮ ИЛИ КВАЛИФИКАЦИИ
ТРЕБОВАНИЯ
Для получения статуса квалифицированного инвестора по образованию необходимо обладать квалификацией в области экономики. В данном случае, дополнительные курсы или программа профессиональной переподготовки не будут удовлетворять требованиям.
КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ НУЖНЫ
Для получения статуса квалифицированного инвестора достаточно хотя бы одного из следующих документов:
- диплом о высшем экономическом образовании, при этом Ваш вуз на момент выдачи диплома должен обладать правом аттестации в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- свидетельство о квалификации по одному из различных направлений, например специалист по брокерско-дилерской деятельности или специалист по управлению ценными бумагами;
- сертификат Chartered Financial Analyst (CFA);
- сертификат Certified International Investment Analyst (CIIA);
- сертификат Financial Risk Manager (FRM).
Если предоставляете диплом — проверьте, что вуз входит в перечень организаций, аккредитованных Банком России на аттестацию специалистов финансового рынка.
ТРЕБОВАНИЯ ПО ОБОРОТУ
ТРЕБОВАНИЯ
Для того чтобы стать квалифицированным инвестором по обороту, необходимо провести сделки на сумму, превышающую 6.000.000 ₽. Вот основные условия, которые требуется выполнить одновременно:
- оборот рассчитывается по сделкам с ценными бумагами, опционами, фондами и фьючерсами, в том числе фьючерсами на валюту;
- оборот должен достигать суммы от 6.000.000 ₽ за 4 завершенных квартала;
- присутствует хотя бы одна сделка в каждом календарном месяце;
- eсть хотя бы 10 сделок в каждом календарном квартале;
- за последние 4 завершенных квартала есть более 40 сделок.
Для расчета могут быть учтены сделки со всех брокерских счетов, в том числе на ИИС, счета у других российских брокеров, а также закрытые счета. Важно: не учитываются сделки по покупке и продаже валюты, вторые сделки по операциям РЕПО и сделки по иностранным брокерским счетам.
РЕПО — это сделка по продаже ценной бумаги с обязательством через определенное время выкупить ее по той же цене с уплатой процентов.
КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ НУЖНЫ
Пришлите нам на почту kval@skyrocketassets.ru брокерский отчет, отвечающий следующим критериям:
- электронный документ, скан или фото брокерского отчета (скриншот или фото монитора не подойдут);
- отчет должен быть заверен печатью и подписью ответственного сотрудника брокера;
- в отчете должны быть данные за последние 4 завершенных квартала.
Документы от иностранных брокеров не подойдут.
Мы проверяем сумму оборота и частоту сделок в определенный период, который определяется датой принятия решения по заявлению (часто совпадает с датой подписания заявления или следующим рабочим днем).
