8 800 500 03 50

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

ТЕСТ НКИ

ТЕСТИРОВАНИЕ НЕКВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА

С 1 октября 2021 года без успешного прохождения тестирования российские брокеры не могут допускать своих клиентов без статуса квалифицированного инвестора к операциям с высокорисковыми инструментами.

Вот список этих инструментов:

  • облигации российских компаний с рейтингом ниже «ruААА» или «ААА (RU)»;
  • маржинальная торговля — сделки с кредитным плечом, когда кроме своих денег инвестор использует активы брокера;
открыть регламент тестирования НКИ
0%

ТЕСТИРОВАНИЕ НЕКВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ

Для прохождения теста необходимое количество правильных ответов: 100%

Блок «Знания», в целях проведения тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров

АНКЕТА

пример:Иванов Иван Иванович, ivanov@mail.ru, +79270101184

1 / 69

Рубрика: «Самооценка»

Обладаете ли Вы знаниями о финансовом инструменте?

(возможно несколько вариантов ответа)

2 / 69

Рубрика: «Самооценка»

Как долго (в совокупности) Вы осуществляете сделки с этим инструментом?

(возможен один вариант ответа)

3 / 69

Рубрика: «Самооценка»

Сколько сделок с этим инструментом Вы заключили за последний год?

(возможен один вариант ответа)

4 / 69

Рубрика: «Самооценка» для необеспеченных сделок

Обладаете ли Вы знаниями о необеспеченных сделках?

(возможно несколько вариантов ответа)

5 / 69

Рубрика: «Самооценка» для необеспеченных сделок

Как долго (в совокупности) Вы совершаете необеспеченные сделки?

(возможен один вариант ответа)

6 / 69

Рубрика: «Самооценка» для необеспеченных сделок

Сколько необеспеченных сделок Вы заключили за последний год?

(возможен один вариант ответа)

7 / 69

Рубрика: «Самооценка» для договоров репо

Обладаете ли Вы знаниями о договорах репо?

(возможно несколько вариантов ответа)

8 / 69

Рубрика: «Самооценка» для договоров репо

Как долго (в совокупности) Вы заключаете договоры репо?

(возможен один вариант ответа)

9 / 69

Рубрика: «Самооценка» для договоров репо

Сколько договоров репо Вы заключили за последний год?

(возможен один вариант ответа)

10 / 69

Рубрика: Тестирование по необеспеченным сделкам

Если Вы при инвестировании совершаете маржинальные/необеспеченные сделки, как правило, размер возможных убытков:

(вопрос 2 категории сложности)

11 / 69

Рубрика: Тестирование по необеспеченным сделкам

Выберите верное утверждение в отношении возможных убытков при торговле с использованием необеспеченных / маржинальных сделок:

(вопрос 2 категории сложности)

12 / 69

Рубрика: Тестирование по необеспеченным сделкам

Вы являетесь неквалифицированным инвестором и совершаете сделки с использованием заемных средств. Выберите верное утверждение.

(вопрос 2 категории сложности)

13 / 69

Рубрика: Тестирование по необеспеченным сделкам

Стоимость Вашего портфеля стала ниже величины минимальной маржи. Выберите верное утверждение:

(вопрос 3 категории сложности)

14 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов

 

 

Вы продали опцион на покупку акций. Ваши потенциальные убытки:

(вопрос 2 категории сложности)

15 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов

 

 

Вы получили убыток от инвестиций на срочном рынке. Возместят ли Вам ваши убытки?

(вопрос 2 категории сложности)

16 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов

 

 

Что из перечисленного не может влиять на финансовый результат форвардного контракта?

 

(Вопрос 2 категории сложности)

17 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов

 

 

Вы получили информацию от брокера о необходимости довнесения средств или закрытия позиции, поскольку Ваших активов недостаточно для поддержания позиций на срочном рынке. Выберите верное утверждение:

(вопрос 3 категории сложности)

18 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров репо, требующих проведения тестирования

Вы являетесь покупателем по первой части договора репо. По ценным бумагам, которые Вы получили по договору репо, осуществлена выплата денежных средств или передано иное имущество, в том числе в виде дивидендов или процентов (доход). В каком случае Вы обязаны передать сумму такого дохода продавцу по договору репо?

(вопрос 2 категории сложности)

19 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров репо, требующих проведения тестирования

Если Вы являетесь продавцом по договору репо, требование о перечислении маржинального взноса может Вам поступить:

(вопрос 2 категории сложности)

20 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров репо, требующих проведения тестирования

Если Вы являетесь покупателем по первой части договора репо, требование о перечислении маржинального взноса в рамках этого договора может Вам поступить:

 

(Вопрос 2 категории сложности)

21 / 69

Рубрика: Тестирование для договоров репо, требующих проведения тестирования

Продавец передал в собственность покупателя ценные бумаги по договору репо (в случае отсутствия в договоре оговорки о возможности возврата иного количества ценных бумаг). Риск невозврата ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, для продавца может реализоваться:

(вопрос 3 категории сложности)

22 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению структурных облигаций

Может ли изменяться порядок выплаты при погашении структурных облигаций по решению эмитента или по указанию их владельца после размещения таких облигаций?

(вопрос 2 категории сложности)

23 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению структурных облигаций

Вы собираетесь приобрести структурную облигацию.

Является ли историческая динамика цены акций компании А, от которой зависит выплата купонов по такой облигации, достоверным индикатором гарантии выплаты купонов по этой облигации в будущем?

 

(Вопрос 2 категории сложности)

24 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению структурных облигаций

Вы приобрели бескупонную структурную облигацию. Выплата номинальной стоимости при погашении такой облигации зависит от цены акций компании А. Защита капитала (возврат номинальной стоимости) по структурной облигации составляет 80% в случае падения цены на акции компании А более, чем на 10% от первоначальной цены. Какой объем выплаты относительно номинала структурной облигации Вы ожидаете получить в случае снижения цены акций компании А на дату погашения структурной облигации более, чем на 10% от их первоначальной цены:

(вопрос 3 категории сложности)

25 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению структурных облигаций

Что из перечисленного верно в отношении дополнительного дохода (дохода, не начисляемого по фиксированной процентной ставке и выплата которого зависит от выполнения определённого условия) по структурным облигациям?

(вопрос 3 категории сложности)

26 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

Допускается ли изменение типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на интервальный или на открытый?

(вопрос 1 категории сложности)

27 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

Каким образом выплата промежуточного дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда влияет на расчетную стоимость пая?

Расчетная стоимость пая, как правило (при прочих равных условиях):

(вопрос 2 категории сложности)

28 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

Если инвестор принимает решение продать принадлежащие ему паи закрытого паевого инвестиционного фонда, как быстро он может осуществить продажу?

(вопрос 2 категории сложности)

29 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

В каком случае инвестор вправе продать принадлежащие ему инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда на бирже до погашения?

(вопрос 3 категории сложности)

30 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2

Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Если инвестор принимает решение продать принадлежащие ему низколиквидные облигации, как быстро он может это сделать?

(вопрос 2 категории сложности)

31 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2

Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Пожалуйста, выберите правильный ответ из следующих утверждений:

(вопрос 2 категории сложности)

32 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2

Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Выберите верное утверждение в отношении рыночного риска по облигациям с рейтингом и облигациям без рейтинга.

(вопрос 2 категории сложности)

33 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2

Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Вы купили на бирже облигацию, которой, как и ее эмитенту, не присвоен рейтинг ни одним из российских рейтинговых агентств. Выберите верное утверждение.

 

(Вопрос 2 категории сложности)

34 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 2 пп.3 п.2 ст.3 39ФЗ

Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Выберите верное утверждение в отношении ликвидности облигаций иностранных эмитентов:

(вопрос 2 категории сложности)

35 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 2 пп.3 п.2 ст.3 39ФЗ

Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Вы купили на бирже облигацию иностранного эмитента. Исполнение обязательств по ней обеспечивается за счет компании, которой не присвоен рейтинг ни одним из рейтинговых агентств. Выберите верное утверждение в отношении такой облигации.

 

(Вопрос 2 категории сложности)

36 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 2 пп.3 п.2 ст.3 39ФЗ

Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Компании, обеспечивающей исполнение обязательств по облигациям иностранного эмитента, российским рейтинговым агентством присвоен рейтинг ВВ+. Выберите верное утверждение в отношении таких облигаций.

 

(Вопрос 2 категории сложности)

37 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 2 пп.3 п.2 ст.3 39ФЗ

Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и вторым подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца третьего указанного подпункта

Вы купили на бирже облигацию иностранного эмитента. Компания, обеспечивающая исполнение обязательств по этой облигации, имеет рейтинг В+ (присвоен российским рейтинговым агентством). Доходность к погашению на момент приобретения облигации равна 14% годовых.

Ваша доходность от инвестиции в данную облигацию (без учета налогов и комиссий брокера и инфраструктуры) …

 

(Вопрос 3 категории сложности)

38 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Выберете верное утверждение относительно инвестиций в облигации со структурным доходом.

 

(Вопрос 1 категории сложности)

39 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Возможно ли точно определить, как повлияет изменение рыночной стоимости активов и (или) значений финансовых показателей, от которых зависит размер купонного дохода по облигации со структурным доходом, на цену продажи такой облигации инвестором на вторичном рынке?

(вопрос 2 категории сложности)

40 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Облигации со структурным доходом гарантируют их владельцам выплату …

(вопрос 2 категории сложности)

41 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Тестирование для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом

Выберите верное утверждение относительно рыночной стоимости облигации со структурным доходом, который зависит от цены определенной акции.

(вопрос 3 категории сложности)

42 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи

Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи, а также сделки по приобретению акций российских эмитентов, не допущенных к обращению на организованных торгах

Выберите риски, которые могут возникнуть при инвестировании в акции, не включенные в котировальные списки.

(вопрос 1 категории сложности)

43 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи

Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи, а также сделки по приобретению акций российских эмитентов, не допущенных к обращению на организованных торгах

Выберите признаки, отличающие акции, не включенные в котировальные списки, от акций, включенных в котировальные списки:

(вопрос 2 категории сложности)

44 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи

Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи, а также сделки по приобретению акций российских эмитентов, не допущенных к обращению на организованных торгах

Акции компании А не включены в котировальный список биржи, но обращаются на ней. Брокер по Вашему поручению приобрел эти акции на внебиржевом рынке.

Выберите верное утверждение.

(Вопрос 2 категории сложности)

45 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи

Тестирование для сделок по приобретению акций российских эмитентов, которые допущены к обращению на организованных торгах, но не включены в котировальные списки биржи, а также сделки по приобретению акций российских эмитентов, не допущенных к обращению на организованных торгах

Акции компании Х включены в котировальный список биржи, акции компании Y не включены в данный список.

Выберите верное утверждение в отношении дохода по акциям.

(Вопрос 2 категории сложности)

46 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента

Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что указанные акции не входят в расчет ни одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России

Кто в Российской Федерации является налоговым агентом при осуществлении операций по покупке / продаже иностранных акций?

(вопрос 1 категории сложности)

47 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента

Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что указанные акции не входят в расчет ни одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России

Что из перечисленного не является риском по приобретению акций иностранных эмитентов?

(вопрос 2 категории сложности)

48 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента

Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что указанные акции не входят в расчет ни одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России

В случае выплаты дивидендов по акциям иностранных эмитентов кто обязан предоставить сведения в Федеральную налоговую службу Российской Федерации?

(вопрос 2 категории сложности)

49 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента

Тестирование для сделок по приобретению не включенных в котировальные списки биржи акций иностранных эмитентов или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что указанные акции не входят в расчет ни одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России

Выберите риски, которые могут возникнуть при инвестировании в акции иностранных эмитентов.

(Вопрос 2 категории сложности)

50 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или иным показателем, а также при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона

№ 39-ФЗ

Выберите правильное утверждение в отношении паев/акций ETF на индекс акций:

(вопрос 1 категории сложности)

51 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или иным показателем, а также при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона

№ 39-ФЗ

Выберите правильное утверждение в отношении паев/акций ETF на индекс иностранных корпоративных облигаций.

(Вопрос 1 категории сложности)

52 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или иным показателем, а также при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона

№ 39-ФЗ

Как устроен механизм формирования цены паев/акций ETF?

(вопрос 2 категории сложности)

53 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или иным показателем, а также при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона

№ 39-ФЗ

На каком принципе основан фонд ETF на индекс акций широкого рынка (например, S&P 500)?

(вопрос 2 категории сложности)

54 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ

Что из перечисленного не является риском, напрямую связанным с вложениями российских инвесторов в паи/акции ETF на иностранный фондовый индекс?

(вопрос 2 категории сложности)

55 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ

На каком принципе основан фонд ETF на индекс акций широкого рынка (например, S&P 500)?

(вопрос 2 категории сложности)

56 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ

Укажите риски, которые могут возникнуть при инвестировании в паи/акции ETF.

(Вопрос 2 категории сложности)

57 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним

Для сделок по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ

В какой срок Вы сможете продать паи/акции ETF, допущенные к торгам без договора с лицом, обязанным по таким ценным бумагам?

(Вопрос 2 категории сложности)

58 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Цена конвертации конвертируемых в акции облигаций определяет:

(Вопрос 1 категории сложности)

59 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Выберите верное утверждение в отношении конвертируемых облигаций.

(вопрос 2 категории сложности)

60 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Является ли верным следующее утверждение:

Эмитент облигаций при наступлении определенных условий, перечисленных в условиях выпуска конвертируемых облигаций, вправе осуществить принудительную конвертацию облигаций ранее даты погашения облигаций с возмещением инвестору понесенных им убытков.

(вопрос 2 категории сложности)

61 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Для сделок по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги

Вы приобрели пятилетнюю конвертируемую облигацию номинальной стоимостью 1000 рублей с условием ее обмена на 30 акций эмитента по цене 200 рублей за одну акцию в дату конвертации.

Какую сумму прибыли или убытка получит инвестор в результате конвертации, если на дату конвертации рыночная цена акций эмитента составляет 300 рублей за акцию?

(Вопрос 3 категории сложности)

62 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1и3, пп.2, п.2, ст.3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Соглашение об избежании двойного налогообложения – это

(вопрос 1 категории сложности)

63 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1и3, пп.2, п.2, ст.3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Компании, выпустившие облигации, различаются по уровню кредитного рейтинга. Расположите показатели кредитного рейтинга эмитента в порядке его убывания:

(вопрос 1 категории сложности)

64 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1и3, пп.2, п.2, ст.3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Пожалуйста, выберите правильное утверждение в отношении облигаций, выпущенных российским эмитентом по иностранному праву.

(вопрос 2 категории сложности)

65 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1и3, пп.2, п.2, ст.3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Эмитент облигаций объявил обратный выкуп части выпуска, не предусмотренный в эмиссионной документации.

Что это означает для инвестора – владельца таких облигаций?

(вопрос 2 категории сложности)

66 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 3 пп.3 п.2 ст. 3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Компании, выпустившие облигации, различаются по уровню кредитного рейтинга. Расположите показатели кредитного рейтинга эмитента в порядке его убывания:

(вопрос 1 категории сложности)

67 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 3 пп.3 п.2 ст. 3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Вы приобрели облигацию, выпущенную иностранным эмитентом по праву иностранного государства.

В случае, если Вы не получаете в день выплаты купон или возврат номинальной стоимости облигации, Вы вправе потребовать соответствующие выплаты от…

(Вопрос 2 категории сложности)

68 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 3 пп.3 п.2 ст. 3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Вы являетесь владельцем облигаций, выпущенных иностранным эмитентом по праву иностранного государства, с которым Российской Федерацией не заключено соглашение об избежании двойного налогообложения.

Что из перечисленного является риском владельца такой облигации?

(Вопрос 2 категории сложности)

69 / 69

Рубрика: Тестирование для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абз.1 и 3 пп.3 п.2 ст. 3 39-ФЗ

Для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта

Сколько потратит инвестор при покупке облигаций иностранного эмитента на вторичном внебиржевом рынке?

(вопрос 3 категории сложности)

0%

© 2024. АО «Скайрокет Ассетс». Официальный сайт.

Полное наименование: Акционерное общество «Скайрокет Ассетс»

тел. 8-800-500-03-50  эл.почта: info@skyrocketassets.ru

ИНН 6319256054  КПП 631701001  ОГРН 1216300057544

443010, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, Г.О. САМАРА, ВН.Р-Н ЛЕНИНСКИЙ, Г. САМАРА, УЛ. МОЛОДОГВАРДЕЙСКАЯ, Д. 156 КОМ. 17,18,21,22,25,28

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 09.02.2024 № 036-14207-100000.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 09.02.2024 № 036-14208-010000.

Регулирование деятельности АО «Скайрокет Ассетс» и защиту интересов ее клиентов осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России) –  адрес: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефоны: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00 (круглосуточно), факс: +7 495 621-64-65, www.cbr.ru

АО «Скайрокет Ассетс» использует файлы cookies для персонализации сервисов и повышения удобства пользования веб-сайтом.
Если вы не хотите использовать файлы cookie, измените настройки браузера. АО «Скайрокет Ассетс» является оператором по обработке персональных данных, информация об обработке персональных данных и сведения о реализуемых требованиях к защите персональных данных отражены в Политике в отношении обработки персональных данных.

 

Данные, представленные на сайте АО “Скайрокет Ассетс” не являются индивидуальной инвестиционной рекомендацией, и финансовые инструменты либо операции, упомянутые на данной странице сайта, могут не соответствовать вашему инвестиционному профилю, финансовому положению, опыту инвестиций, инвестиционным целям. Владение ценными бумагами и другими финансовыми инструментами всегда сопряжено с рисками отрицательного изменения их стоимости, и именно задачей инвестора является определение соответствия финансового инструмента либо операции инвестиционным целям, инвестиционному горизонту и отношения к риску. АО «Скайрокет Ассетс» не несет ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые в настоящем материале, и не рекомендует использовать указанную информацию в качестве единственного источника информации при принятии инвестиционного решения. Информационно-аналитические услуги и материалы предоставляются АО «Скайрокет Ассетс» в рамках оказания указанных услуг и не являются самостоятельным видом деятельности.

АО «Скайрокет Ассетс» оставляет за собой право отказать в оказании услуг лицам, не удовлетворяющим предъявляемым к клиентам условиям или в отношении которых установлен запрет/ограничения на оказание таких услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации или иных стран, где осуществляются операции. Также ограничения могут быть наложены внутренними процедурами и контролем АО «Скайрокет Ассетс».

Р/С

участник СРО

держатель реестра

биржа